小企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南

《小企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》是根據(jù)《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見》（原國家經(jīng)貿(mào)委公告2001年第30號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》）的要求，并參考了國際勞工組織的《職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則ILO-OSH2001》（以下簡稱《導(dǎo)則》）和《國際勞工組織職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則ILO-OSH2001實(shí)施指導(dǎo)手冊》（以下簡稱《指導(dǎo)手冊》）而制定的，其目的是為小企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系提供技術(shù)指導(dǎo)。國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局作為政府安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督部門推行此項工作，目的是提高小企業(yè)職業(yè)安全健康的管理水平和改變安全現(xiàn)狀。作為一種切實(shí)可行的工具，《小企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》可幫助企業(yè)建立并保持既符合國際勞工組織《導(dǎo)則》和國家《指導(dǎo)意見》的總體要求，又適合自身行業(yè)特點(diǎn)的職業(yè)安全健康管理體系，以便其采用適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)安全健康管理模式與方法，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效，不斷消除、降低和控制職業(yè)安全健康危害和風(fēng)險，最終保證員工的安全與健康。

在小企業(yè)中，專職安全管理人員較少，生產(chǎn)過程易發(fā)生變化，作業(yè)環(huán)境復(fù)雜多樣，從業(yè)人員流動性大在小企業(yè)建立適合自身特點(diǎn)的職業(yè)安全健康管理體系十分必要。

本指南是小企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的技術(shù)指南，在編寫過程中突出了小企業(yè)管理的特點(diǎn)和要求，具有廣泛通用性，適合于任何愿意建立職業(yè)安全健康管理體系的小企業(yè)。

本指南充分反映了《指導(dǎo)意見》、《導(dǎo)則》和《指導(dǎo)手冊》的思想，對擬通過職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證的企業(yè)具有指導(dǎo)意義。

本指南適用于原國家經(jīng)貿(mào)、原國家計委、財政部、國家統(tǒng)計局《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定的通知》（國經(jīng)貿(mào)中小企[2003]143號）中規(guī)定的小企業(yè)。

本指南由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局發(fā)布，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全科學(xué)技術(shù)研究中心編制。

（一）職業(yè)安全健康管理體系

1.職業(yè)安全健康管理體系概述

職業(yè)安全健康管理體系（Occupational Safety and Health Management system,OSHMS)是一個科學(xué)、系統(tǒng)、文件化的管理體系，并且能夠與企業(yè)的其它管理活動進(jìn)行有效的融合。其采用PDCA管理思想，即對各項工作通過策劃（Plan）、實(shí)施（Do）、檢查（Check)、和改進(jìn)（Action)等過程，對企業(yè)的各項生產(chǎn)和管理活動加以規(guī)劃，確定應(yīng)遵循的原則，實(shí)現(xiàn)安全管理目標(biāo)，并在實(shí)現(xiàn)過程中不斷檢查和發(fā)現(xiàn)問題，及時采取糾正措施，保證實(shí)現(xiàn)的過程不會偏離原有目標(biāo)和原則。職業(yè)安全健康管理體系的實(shí)施科學(xué)運(yùn)用系統(tǒng)安全的思想，通過一系列文件對企業(yè)的生產(chǎn)和管理活動進(jìn)行有效控制和調(diào)節(jié)，針對人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)及企業(yè)管理的缺陷等因素，實(shí)行全員、全過程、全方位的安全管理，從而提高企業(yè)的職業(yè)安全健康管理水平。

企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的目的是促使自身企業(yè)采用現(xiàn)代化的管理方法，提高職業(yè)安全健康管理水平，持續(xù)改進(jìn)企業(yè)的職業(yè)安全健康績效，從而達(dá)到預(yù)防和控制工傷事故、職業(yè)病的目的，減少其它損失，降低成本，提高效益。

職業(yè)安全健康管理體系作為規(guī)范化的職業(yè)安全健康管理方式，隨著我國政府職能的調(diào)整和企業(yè)市場經(jīng)濟(jì)改革的不斷深入，越來越贏得各方面的認(rèn)可。為提高安全管理效率和更加符合市場經(jīng)濟(jì)的要求，政府的安全監(jiān)督職能進(jìn)行大規(guī)模的改革，政府通過引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)推行職業(yè)安全健康管理體系工作，把原有不適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的管理思想和方法進(jìn)行調(diào)整，使政府的安全健康監(jiān)督職責(zé)變得科學(xué)和高效；對于企業(yè)，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的市場主體，為提高自身管理水平和市場競爭力，更需要一種能夠有效加強(qiáng)自身安全健康工作的管理方式。在企業(yè)推行職業(yè)安全健康管理體系，既能協(xié)助國家安全監(jiān)督部門的監(jiān)督，又能有效管理企業(yè)的職業(yè)安全健康工作。

2.實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的要求

在建立職業(yè)安全健康管理體系時，企業(yè)應(yīng)充分考慮自身的特點(diǎn)，對職業(yè)安全健康管理體系的各項要求和方法進(jìn)行全面了解，結(jié)合企業(yè)現(xiàn)狀，建立適合本企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系。職業(yè)安全健康管理體系的作用是預(yù)防和控制危害，核心思想是持續(xù)改進(jìn)，企業(yè)在實(shí)施過程中要充分考慮職業(yè)安全健康管理體系的要求，

保證體系的動態(tài)適用性。包括以下方面：

（1）有效實(shí)施危害辨識和風(fēng)險評價

為及時有效控制生產(chǎn)過程中的各種危害，企業(yè)應(yīng)主動進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險評價，并通過管理體系的運(yùn)行加以控制。危害辨識與風(fēng)險評價是職業(yè)安全健康管理體系的核心，是體系實(shí)施的基礎(chǔ)，也是體系績效改進(jìn)的重要依據(jù)。

（2)強(qiáng)調(diào)最高管理者的承諾和責(zé)任

領(lǐng)導(dǎo)的承諾與責(zé)任是職業(yè)安全健康管理體系成功實(shí)施的關(guān)鍵，最高管理者掌握企業(yè)的大部分資源，只有最高管理者作出承諾和明確責(zé)任，并履行承諾和責(zé)任，職業(yè)安全健康管理體系才能真正發(fā)揮作用。

（3）強(qiáng)調(diào)員工的參與和作用

體系的運(yùn)行來自于各個崗位，員工參與是成功實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的重要基礎(chǔ)，應(yīng)充分發(fā)揮全體員工的作用，在體系實(shí)施當(dāng)中，企業(yè)必須將要求傳達(dá)到全體員工，并保證其充分理解。

（4）持續(xù)改進(jìn)

持續(xù)改進(jìn)是職業(yè)安全健康管理體系的核心思想，企業(yè)在實(shí)施體系過程中，必須建立自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的運(yùn)行機(jī)制，不斷完善職業(yè)安全健康管理體系，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效。

（二）小企業(yè)的特點(diǎn)

目前，小型企業(yè)的數(shù)量大量增加，行業(yè)覆蓋面廣，有的無固定作業(yè)場所，安全管理的基礎(chǔ)薄弱，安全生產(chǎn)作業(yè)條件較差，傷亡事故時有發(fā)生，小企業(yè)的安全狀況已成為我國職業(yè)安全健康管理工作中的突出問題。

在充分考慮小企業(yè)的基本情況的基礎(chǔ)上，推行職業(yè)安全健康管理體系十分必要。在小企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系時應(yīng)考慮以下幾個方面：

1.管理職能多元化，工作人員身兼數(shù)職

《安全生產(chǎn)法》明確規(guī)定對礦山、建筑施工單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。而對上述規(guī)定以外的生產(chǎn)經(jīng)營單位，從業(yè)人員在三百人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員。由于小企業(yè)受規(guī)模和資源上的限制，不象大中型企業(yè)人力資源上專職專責(zé)，多數(shù)小企業(yè)的管理人員和操作人員身兼數(shù)職，職能部門也肩負(fù)著多項職責(zé)，將有關(guān)職責(zé)以文件的形式加以明確，是安全生產(chǎn)的基本保證。

2.臨時人員和相關(guān)方較多

根據(jù)小企業(yè)的特點(diǎn)，生產(chǎn)活動經(jīng)常采用雇傭臨時人員和外包形式，且常常以包代管，所以，對生產(chǎn)現(xiàn)場的人員進(jìn)行有效控制非常重要。

3.生產(chǎn)工藝和作業(yè)現(xiàn)場容易發(fā)生變化

小企業(yè)涵蓋的行業(yè)非常廣泛，為滿足市場的需求，企業(yè)生產(chǎn)工藝和作業(yè)環(huán)境容易變化，一些企業(yè)屬于流動作業(yè)，建立有效的變更管理制度，并有效實(shí)施，是企業(yè)持續(xù)保證安全生產(chǎn)的重要保障。

4.管理基礎(chǔ)薄弱

我國小企業(yè)發(fā)展較晚，存在制度建設(shè)滯后的情況，甚至沒有建立有效的安全管理制度，所以，在小企業(yè)實(shí)施職業(yè)安全健康體系更加緊迫。

（三）建立職業(yè)安全健康管理體系的步驟

根據(jù)小企業(yè)安全管理的具體情況和特點(diǎn)，建立職業(yè)安全健康管理體系的過程應(yīng)有別于大型企業(yè)，主要包括以下幾個過程：

1.初始評審

初始評審是建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其主要目的是了解企業(yè)職業(yè)安全健康管理工作現(xiàn)狀，為建立體系收集信息，確定職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進(jìn)的基準(zhǔn)和依據(jù)。

2.文件化體系的形成

依據(jù)初始評審的結(jié)果，根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系的實(shí)施要求，對職業(yè)安全健康風(fēng)險的預(yù)防和控制措施以及職業(yè)安全健康管理體系要求要形成文件，以確保所建立的職業(yè)安全健康管理體系在任何情況下均能得到充分理解和有效遵守。

3.全員培訓(xùn)

使全體員工能夠接受職業(yè)安全健康管理體系的管理思想，理解職業(yè)安全健康管理體系的所有要求，企業(yè)應(yīng)通過各種形式對員工進(jìn)行培訓(xùn)。

4.監(jiān)督和評價

通過體系的績效監(jiān)測與測量、審核和管理評審等手段，檢查與確認(rèn)體系各要素是否按照計劃安排有效實(shí)施，及時發(fā)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題，是體系不斷完善和改進(jìn)的重要手段。通過體系自身各種形式的監(jiān)督，檢查體系是否按計劃運(yùn)行，判定體系的有效性、適宜性和充分性。

5.糾正和預(yù)防

為保證體系能夠有效發(fā)揮作用，對發(fā)現(xiàn)的問題必須采取糾正措施，以保證體系按計劃實(shí)施，為防止已發(fā)現(xiàn)的問題重復(fù)出現(xiàn)，還應(yīng)制定相應(yīng)的預(yù)防措施，并保證實(shí)施。

6.保持和改進(jìn)

“建立和保持“是職業(yè)安全健康管理體系的重要要求，體系能否持續(xù)有效和適用，保持是關(guān)鍵，體系保持是根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)情況的變化和體系實(shí)施過程存在的問題動態(tài)適應(yīng)，使體系進(jìn)一步完善的過程，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

二、職業(yè)安全健康管理體系的建立

（一）職業(yè)安全健康管理體系的保障

由于職業(yè)安全健康管理體系的建立和實(shí)施涉及企業(yè)的方方面面，要求全員參與，實(shí)施過程中需要完成很多工作，所以，任何企業(yè)都要充分準(zhǔn)備，合理計劃，明確各項任務(wù)并作出資源保證。

1.明確職責(zé)

小企業(yè)的最高管理者是企業(yè)安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人。企業(yè)實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系，首先要明確最高管理者的責(zé)任，并在工作計劃中明確職業(yè)安全健康管理體系是企業(yè)管理主要事項之一，把保護(hù)員工的安全與健康納入到企業(yè)管理決策中，承諾為建立職業(yè)安全健康管理體系及有關(guān)活動提供支持，并保證履行職責(zé)。結(jié)合《安全生產(chǎn)法》的要求，企業(yè)最高管理者的安全職責(zé)至少包括：

（1）對安全管理工作作出正式承諾，并履行承諾；

（2)為安全生產(chǎn)提供充足的資源；

（3）建立完善的安全管理制度并保證實(shí)施；

（4）建立和落實(shí)崗位安全職責(zé)。

根據(jù)小企業(yè)的特點(diǎn)，對于各崗位的人員要建立文件化崗位職責(zé)，并明確全體人員工作過程中安全責(zé)任，包括：如何保證安全作業(yè)、設(shè)備安全運(yùn)行、緊急情況的處理等，并傳達(dá)到有關(guān)人員。

2.配備必要的資源

職業(yè)安全健康管理體系可有效規(guī)范安全管理工作，提高企業(yè)管理水平，改善安全健康績效。為保證達(dá)到實(shí)施體系的目的，企業(yè)必須提供體系所需的資源，包括入、財、物等各個方面。在建立和保持職業(yè)安全健康管理體系過程中，為保證體系的適用性和有效性，企業(yè)必須明確專門的人員負(fù)責(zé)體系建立和維護(hù)。

企業(yè)如果具備足夠的職業(yè)安全健康管理能力和知識，有關(guān)的工作可以由企業(yè)獨(dú)立完成；如果自己不能勝任，職業(yè)安全健康管理體系的各項工作可全權(quán)委托具有國家規(guī)定的相關(guān)專業(yè)技術(shù)盜格的工程技術(shù)人員或機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)，如職業(yè)安全健康管理咨詢機(jī)構(gòu)、注冊安全工程師或有能力監(jiān)管本企業(yè)安全健康工作的其它企業(yè)等。

（二）初始評審

為建立適合企業(yè)自身安全健康管理要求的職業(yè)安全健康管理體系，企業(yè)應(yīng)通過初始評審過程，全面掌握本單位職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀，為企業(yè)持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效確定基準(zhǔn)。初始評審的工作過程要文件初始評審主要是對現(xiàn)有職業(yè)安全健康管理狀況進(jìn)行評價，具體內(nèi)容如下：

1.收集相關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求，對其適用性進(jìn)行確認(rèn)，對遵守情況進(jìn)行調(diào)查和評價；

2.對現(xiàn)有的或計劃的作業(yè)活動進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險評價，確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風(fēng)險；

3.對本企業(yè)所有現(xiàn)行的職業(yè)安全健康管理的規(guī)章制度和程序進(jìn)行清理，包括現(xiàn)有的安全健康運(yùn)行記錄；

4.對現(xiàn)行的安全資源情況是否滿足職業(yè)安全健康管理體系的要求進(jìn)行評價；

5.分析以往的事故情況以及職業(yè)病包括同行業(yè)資料，以及員工健康監(jiān)護(hù)資料等相關(guān)資料，如人員傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失的統(tǒng)計和趨勢分析。

為保證初始評審的充分性和準(zhǔn)確性，初始評審的各項工作都要進(jìn)行有效組織，要成立初始評審工作專門組織。

初始評審的最終結(jié)果是職業(yè)安全健康管理體系建立和保持的重要依據(jù)。

（三）危害辨識、風(fēng)險評價

1.總則

危害辨識、風(fēng)險評價是體系建立與運(yùn)行的基礎(chǔ)，職業(yè)安全健康管理體系的各項職能都是以危害辨識、風(fēng)險評價結(jié)果為依據(jù)，無論是初次建立體系還是保持體系，企業(yè)都應(yīng)按要求定期和及時開展危害辨識、風(fēng)險評價。危害辨識、風(fēng)險評價過程就是對企業(yè)生產(chǎn)過程中所有的危害進(jìn)行辨識，并逐一進(jìn)行評價，確定出風(fēng)險控制的重點(diǎn)，為制訂控制措施提供依據(jù)。

為確保危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作的規(guī)范性和系統(tǒng)性，企業(yè)要結(jié)合自身的實(shí)際情況建立并保持一套管理程序，對如何實(shí)施危害辨識和風(fēng)險評價工作進(jìn)行描述，但不同的企業(yè)根據(jù)自身情況的差異會有所不同，管理程序一般包括以下內(nèi)容：

（1）工作職責(zé)；

（2)對辨識評價人員的要求；

（3）辨識對象；

（4）選擇辨識和評價的方法；

（5）實(shí)施危害辨識和評價的程序；

（6）確定風(fēng)險控制重點(diǎn)；

（7）制定控制措施；

（8）辨識、評價結(jié)果控制和管理。

2.危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的步驟

（1）辨識危害

結(jié)合小企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模和特點(diǎn)，作業(yè)單元劃分可按工作崗位辨識出各作業(yè)單元生產(chǎn)過程可預(yù)見的危害。

（2）風(fēng)險評價

在考慮現(xiàn)有控制措施的條件下，對辨識的危害進(jìn)行風(fēng)險評價。

（3）確定本企業(yè)風(fēng)險控制的重點(diǎn)

根據(jù)企業(yè)自身生產(chǎn)和管理的特點(diǎn)，結(jié)合法律法規(guī)的要求，確定重點(diǎn)控制的風(fēng)險。

（4）確定風(fēng)險控制措施

根據(jù)重點(diǎn)風(fēng)險控制的要求和控制措施制定的原則，制定有效的控制措施。

（5）評審風(fēng)險控制措施是否足以將風(fēng)險降低至可承受的程度

對風(fēng)險控制措施實(shí)施后的殘余風(fēng)險，按以上步驟進(jìn)行重新評價，判定其可承受的程度。

3.危害辨識、風(fēng)險評價方法的選擇

小企業(yè)的生產(chǎn)活動涉及較多的領(lǐng)域，生產(chǎn)工藝多種多樣，為保證生產(chǎn)和管理活動中的風(fēng)險能夠得到充分的辨識和評價，應(yīng)選擇合理的危害辨識和評價方法。

考慮到小企業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)，危害辨識、風(fēng)險評價應(yīng)充分利用專家的經(jīng)驗(yàn)，主要是通過專家判斷的方式進(jìn)行危害辨識、風(fēng)險評價。對于生產(chǎn)過程中使用的復(fù)雜設(shè)備設(shè)施，采用系統(tǒng)風(fēng)險的分析和評價方法進(jìn)行辨識和評價，結(jié)合職業(yè)安全健康管理的要求，常用的危害辨識和風(fēng)險評價方法可以選擇安全檢查表、故障類型和影響分析、矩陣法、作業(yè)條件危險性評價法等。

4.危害辨識、風(fēng)險評價的實(shí)施

危害辨識、風(fēng)險評價工作是技術(shù)性較強(qiáng)的工作，參加人員應(yīng)該具備相應(yīng)能力并具備相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。小企業(yè)的危害辨識、風(fēng)險評價工作應(yīng)有組織進(jìn)行，成立工作組，成員組成要考慮安全管理、工程技術(shù)、設(shè)備管理和使用等方面人員。

危害辨識、風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)形成文件，作為企業(yè)安全健康管理工作的重要依據(jù)。

小企業(yè)在開展危害辨識、風(fēng)險評價時，必須保證危害辨識、風(fēng)險評價和控制過程全面、合理和充分。危害辨識、風(fēng)險評價應(yīng)考慮：

（1）使用的設(shè)備。如起重、運(yùn)輸、高壓設(shè)備等高危險設(shè)備；

（2）人員情況。如作業(yè)人員的能力、接受教育以及個人行為，還應(yīng)考慮作業(yè)現(xiàn)場非本企業(yè)的人員進(jìn)入現(xiàn)場的情況；

（3）工作環(huán)境。如有毒有害氣體、低溫、高溫、潮濕、粉塵、噪聲、輻射等；

（4）生產(chǎn)活動。如動火、高處作業(yè)、有限空間進(jìn)入等；

（5）使用的物料。如易燃、易爆、有毒、腐蝕性等。

（四）文件化體系的形成

1.文件化的范圍

職業(yè)安全健康管理體系要求通過文件化的形式表述，文件的形式根據(jù)企業(yè)的實(shí)際可采用文本或電子形式。按照職業(yè)安全健康管理體系準(zhǔn)則的要求，結(jié)合小企業(yè)的實(shí)際，職業(yè)安全健康管理體系文件可包括職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)、職業(yè)安全健康崗位職責(zé)、與重點(diǎn)職業(yè)安全健康風(fēng)險有關(guān)的生產(chǎn)活動的程序、作業(yè)指導(dǎo)書和其它內(nèi)部文件等。

小企業(yè)體系文件要適合企業(yè)的要求，并滿足管理的需要，文件的層次和結(jié)構(gòu)盡量簡化，文件的數(shù)量遵循有效和最小化的原則。在編制文件過程中應(yīng)考慮將現(xiàn)有適用的各類職業(yè)安全健康管理文件納入職業(yè)安全健康管理體系文件系統(tǒng)，具體文件的內(nèi)容要考慮現(xiàn)有管理的水平、員工的素質(zhì)、生產(chǎn)過程的特性，文件應(yīng)便于操作和實(shí)施。小企業(yè)如果尋求認(rèn)證，體系文件還要符合職業(yè)安全健康管理體系準(zhǔn)則的要求。

具體來講，小企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系文件可包括以下幾個方面：

（1）職業(yè)安全健康方針的管理；

（2）危害辨識、風(fēng)險評價；

（3）崗位職責(zé)；

（4）培訓(xùn)、意識和能力；

（5）協(xié)商和交流；

（6）文件和資料控制；

（7）應(yīng)急與響應(yīng)；

（8）績效監(jiān)測和測量；

（9）事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施；

（10）審核和評審；

（11）設(shè)備管理；

（12）相關(guān)方管理；

（13）危險物品管理；

（14）現(xiàn)場作業(yè)安全管理；

（15）員工安全健康管理；

（16）勞保用品管理。

但不同的企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己的生產(chǎn)特點(diǎn)和要求進(jìn)行增減調(diào)整。

2.文件的內(nèi)容

職業(yè)安全健康管理體系管理文件的內(nèi)容要求應(yīng)根據(jù)具體的活動和目的，包含做什么（what)、為什么這樣做（why)、誰來做（who)、何時做（when)、何地做（where)以及如何做（how)等方面。

為了便于編制和協(xié)調(diào)，體系文件按統(tǒng)一的表達(dá)形式進(jìn)行陳述。職業(yè)安全健康管理體系文件結(jié)構(gòu)推薦如下：

（1)目的

（2）范圍

（3）術(shù)語（如需要)

（4）職責(zé)

（5）控制要求

（6）相關(guān)文件和記錄

為保證職業(yè)安全健康管理體系文件的識別、批準(zhǔn)、發(fā)布和撤消以及職業(yè)安全健康資料得到有效控制，對體系文件和資料應(yīng)明確控制的要求，確保所有崗位都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行有效版本和防止作廢版本的使用。

三、職業(yè)安全健康管理體系的實(shí)施

（一）職業(yè)安全健康方針和領(lǐng)導(dǎo)的承諾

職業(yè)安全健康方針是小企業(yè)職業(yè)安全健康管理工作的綱領(lǐng)和行動指南，它闡明了小企業(yè)職業(yè)安全健康績效的主要目標(biāo)以及在職業(yè)安全健康管理方面所作出的承諾。

小企業(yè)在制定職業(yè)安全健康方針時，要以企業(yè)自身規(guī)模和職業(yè)安全健康風(fēng)險的特點(diǎn)為依據(jù)。方針的內(nèi)容既要與小企業(yè)的未來發(fā)展相一致，又要符合自身面臨主要風(fēng)險的性質(zhì)，并做出遵守現(xiàn)行的職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其它要求、持續(xù)改進(jìn)、事故預(yù)防和保護(hù)員工安全健康的承諾，符合經(jīng)營要求。

小企業(yè)在制定職業(yè)安全健康方針時，要體現(xiàn)全員參與，內(nèi)容應(yīng)通俗易懂，便于理解和交流，方針應(yīng)形成文件，并經(jīng)過最高管理者批準(zhǔn)。

為確保企業(yè)所制定的職業(yè)安全健康方針的綱領(lǐng)性作用和持續(xù)適直性，方針應(yīng)滿足下列要求：

1.傳達(dá)到全體員工，保證每個員工真正理解，并鼓勵他們積極參與職業(yè)安全健康管理；

2.建立方針對外交流的渠道，確保有關(guān)方面在需要時能夠獲得；

3.應(yīng)定期對職業(yè)安全健康方針的適宜性進(jìn)行評審。

（二）員工培訓(xùn)

1.培訓(xùn)目的和對象

為提高員工的職業(yè)安全健康工作能力和意識，確保員工有能力勝任其承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)，小企業(yè)應(yīng)對員工實(shí)施必要的培訓(xùn)，保證員工了解本企業(yè)生產(chǎn)工程中的危害及控制方法、職業(yè)安全健康管理體系規(guī)范、如何對體系進(jìn)行審核、所建立的體系文件有哪些要求以及與體系有關(guān)的其它要求和知識。

培訓(xùn)的對象應(yīng)包括：

（1)法定代表人及各級管理人員；

（2）特種作業(yè)人員；

（3）新上崗、換崗、復(fù)崗人員。

（4）對職業(yè)安全健康風(fēng)險有關(guān)的重要崗位人員；

（5）與新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料有關(guān)人員；

（6）負(fù)責(zé)承包方管理的人員。

2.培訓(xùn)實(shí)施

為保證小企業(yè)的體系得到有效運(yùn)行，企業(yè)的職業(yè)安全健康教育必須制度化。安全培訓(xùn)包括資質(zhì)培訓(xùn)、新員工培訓(xùn)、日常安全、工作技能培訓(xùn)和崗位變換的培訓(xùn)，小企業(yè)必須保證各類培訓(xùn)工作的落實(shí)，使員工真正認(rèn)識到：

（1）遵守各項職業(yè)安全健康要求的重要性；

（2）作業(yè)活動中實(shí)際和潛在的職業(yè)安全健康風(fēng)險；

（3）在執(zhí)行各項職業(yè)安全健康要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)；

（4）偏離規(guī)定的職業(yè)安全健康要求的潛在后果等。

結(jié)合小企業(yè)的特點(diǎn)，培訓(xùn)工作可采取適合于企業(yè)自己的形式，如委托外部、內(nèi)部班前會等。

（三）員工參與和交流

1.基本要求

小企業(yè)應(yīng)建立有效的協(xié)商與交流機(jī)制，確保員工在職業(yè)安全健康方面的權(quán)利，并鼓勵他們積極參與職業(yè)安全健康活動，為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)和職業(yè)安全健康方針提供支持，規(guī)范員工參與行為和信息交流，尤其與其它相關(guān)方（如分承包方人員、供貨方、現(xiàn)場其它作業(yè)人員等）進(jìn)行協(xié)商和交流。

2.協(xié)商和交流實(shí)施

小企業(yè)應(yīng)在企業(yè)內(nèi)建立有效的協(xié)商機(jī)制并制定文件化的信息交流計劃，確保員工有權(quán)參與職業(yè)安全健康管理體系的各項活動和信息暢通。為維護(hù)員工的職業(yè)安全健康方面的權(quán)利，企業(yè)應(yīng)保證員工參與風(fēng)險管理和控制的決策。小企業(yè)的信息交流渠道可采用公告牌、各種例會以及簡短匯報、培訓(xùn)、新員工入場安全技術(shù)教育等任何書面或口頭交流的形式。協(xié)商交流的內(nèi)容包括與職業(yè)安全健康有關(guān)的任何問題。

（四）職業(yè)安全健康目標(biāo)和管理方案

小企業(yè)應(yīng)制定并保持文件化的職業(yè)安全健康目標(biāo)，這些目標(biāo)應(yīng)該是可實(shí)現(xiàn)、可測量和具體的時間安排。

職業(yè)安全健康目標(biāo)是企業(yè)針對控制某類風(fēng)險或某個具體的風(fēng)險，在一個時間段內(nèi)要實(shí)現(xiàn)的目的。目標(biāo)的重點(diǎn)是改善員工的工作條件。

具體來講，小企業(yè)的職業(yè)安全健康目標(biāo)可考慮以下幾個方面：

1.安全防護(hù)設(shè)施的完好；

2.個體勞動保護(hù)用品的配備和使用；

3.設(shè)備安全裝置保障；

4.減少或控制作業(yè)環(huán)境缺陷等。

企業(yè)應(yīng)定期監(jiān)測職業(yè)安全健康目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，確定目標(biāo)是否按計劃實(shí)現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)的效果，及時發(fā)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)過程中的問題并及時采取糾正措施。目標(biāo)的制定要體現(xiàn)對持續(xù)改進(jìn)的承諾。職業(yè)安全健康目標(biāo)應(yīng)由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核和批準(zhǔn)發(fā)布。

為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)，小企業(yè)應(yīng)制定具體的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的管理方案，以保證目標(biāo)按計劃實(shí)現(xiàn)。管理方案的內(nèi)容應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)和權(quán)限、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的時間進(jìn)度表以及所需的資源。

批準(zhǔn)實(shí)施的職業(yè)安全健康管理方案，實(shí)施情況應(yīng)進(jìn)行定期監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)實(shí)施過程中的問題并采取糾正措施。管理方案應(yīng)隨著企業(yè)的生產(chǎn)活動中風(fēng)險的變化，作業(yè)條件、設(shè)備狀況、人員狀況的變化，通過對職業(yè)安全健康管理方案定期進(jìn)行評審，修訂方案的內(nèi)容。

（五）作業(yè)控制和風(fēng)險預(yù)防

危害辨識、風(fēng)險評價的目的是掌握生產(chǎn)過程中的各類危害及其傷害程度的信息，并通過各種方法和手段對風(fēng)險進(jìn)行有效控制。根據(jù)風(fēng)險控制原理和職業(yè)安全健康管理體系風(fēng)險控制策劃的思想，企業(yè)的風(fēng)險控制和預(yù)防要根據(jù)危害辨識、風(fēng)險評價的結(jié)果，對與風(fēng)險有關(guān)的生產(chǎn)及管理活動制定控制程序和控制措施，以達(dá)到風(fēng)險控制和預(yù)防的目的。

1.控制的范圍

小企業(yè)的特點(diǎn)規(guī)模小、工藝單一、管理靈活、各種防護(hù)容易忽略、人員及生產(chǎn)變化快，有的屬于流動作業(yè)，據(jù)此小企業(yè)建立體系應(yīng)突出重點(diǎn)，控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)，保證生產(chǎn)安全。重點(diǎn)在以下幾個方面：

（1）高風(fēng)險作業(yè)管理。如高處作業(yè)、動火作業(yè)、接觸有毒、有害及腐蝕性或放射性物質(zhì)的作業(yè)等。

（2)危險物品的管理。如易燃易爆品、有毒有害物品、腐蝕物品、放射品等。

（3）設(shè)備及工器具管理。如生產(chǎn)設(shè)備、起重設(shè)備、電焊機(jī)、氣焊氣割、各種電動工具、運(yùn)輸機(jī)械、安全設(shè)備設(shè)施等。

（4）人員及勞動保護(hù)用品管理。如特種作業(yè)人員、作業(yè)場所內(nèi)非本企業(yè)的人員、女工及未成年工管理、

勞動保護(hù)用品管理和使用。

（5）消防管理。如義務(wù)消防員，消防設(shè)備管理等。

2.風(fēng)險控制

為有效控制風(fēng)險以及事故后果，風(fēng)險控制和預(yù)防措施應(yīng)根據(jù)企業(yè)職業(yè)安全健康風(fēng)險來確定，除通過職業(yè)安全健康目標(biāo)、管理方案形式控制風(fēng)險外，建立滿足法規(guī)要求且適用企業(yè)生產(chǎn)過程管理的安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案，可有效控制企業(yè)的各種風(fēng)險。根據(jù)小企業(yè)風(fēng)險控制的范圍，結(jié)合體系的要求，小企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系中管理制度的內(nèi)容可參考以下幾個方面：

（1）起重作業(yè)管理：人員要求、作業(yè)準(zhǔn)備、作業(yè)場所控制、作業(yè)過程控制（包括超機(jī)械工作能力范圍運(yùn)行和運(yùn)行時碰到障礙物等情況，如超過工作載荷、超過運(yùn)行半徑、與建筑物及周圍設(shè)備設(shè)施相撞、未能支撐于牢固、操作失誤、操作人員技能培訓(xùn)不足、吊物脫落）及不同形狀吊裝物體的控制。

（2）危險物品的管理：包括儲存、運(yùn)輸、使用、處置全過程，根據(jù)法律法規(guī)要求，描述各環(huán)節(jié)的具體的控制措施和人員、設(shè)施要求。

（3）設(shè)備管理：設(shè)備管理制度、使用及管理、維護(hù)以及設(shè)備故障、拆除、安裝及特殊情況下的處理等。

（4）勞動防護(hù)用品管理：采購（資質(zhì)、質(zhì)量控制、驗(yàn)收）、保存、發(fā)放、使用過程中的監(jiān)控、更換、特殊情況的處理等。

（5）高處作業(yè)：梯子、腳手架（通用的或塔式的）、吊籠、升降工作平臺、動力工作平臺。控制的重點(diǎn)為登高裝置結(jié)構(gòu)、安全使用和安全作業(yè)方法、承載超重控制、安裝、檢查、維護(hù)、拆除等。

（6）消防作業(yè)：消防組織、消防制度、消防管理（消防檔案、人員、設(shè)備設(shè)施）、防火管理。

（7）特種設(shè)備：特種設(shè)備采購、安裝、使用、操作人員要求及管理、維修、保養(yǎng)、檢驗(yàn)要求、設(shè)備報廢和拆除。

（8）用電管理（含臨時用電）：電力設(shè)施安裝、電力設(shè)施維護(hù)、電力設(shè)施維修、電力設(shè)施使用、用電管理、人員要求、設(shè)備拆除。

（9）檢修作業(yè)：檢修作業(yè)范圍、檢修作業(yè)的管理要求、檢修作業(yè)實(shí)施、試車、恢復(fù)運(yùn)行、交接等。

（10）現(xiàn)場作業(yè)人員控制：資質(zhì)（個人、承包方）管理、協(xié)議簽定、現(xiàn)場作業(yè)控制要求、安全監(jiān)督等。

3.應(yīng)急預(yù)案

根據(jù)職業(yè)安全健康管理工作的特點(diǎn)，企業(yè)應(yīng)針對可能發(fā)生的緊急情況或事故制定應(yīng)急預(yù)案，以便當(dāng)緊急情況或事故出現(xiàn)時的能夠緊急反應(yīng)和后果控制。應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容主要是針對具體的緊急情況或事故發(fā)生時所采取的預(yù)防與應(yīng)對措施，包括下列內(nèi)容：

（1）所識別的潛在事故和緊急情況；

（2）有關(guān)人員或部門在應(yīng)急過程中的職責(zé)；

（3）緊急情況發(fā)生時的負(fù)責(zé)人；

（4）如何報警和求援；

（5)緊急情況發(fā)生時現(xiàn)場必需的信息交流；

（6）緊急情況發(fā)生時具有特定作用的人員的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù)，例如現(xiàn)場工作負(fù)責(zé)人等；

（7)緊急情況發(fā)生時與外部聯(lián)絡(luò)，如醫(yī)院等；

（8）應(yīng)急需要的資源。

應(yīng)急預(yù)案應(yīng)針對具體的事故或緊急情況分別制定，包括《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)明確規(guī)定的情況、可能的火災(zāi)、有毒有害危險化學(xué)品泄漏、燃?xì)鈪^(qū)域、易燃易爆物品儲存區(qū)域、特殊工作環(huán)境的檢修、安裝、拆余等作業(yè)、突然斷電等動力突然中斷等。

應(yīng)急預(yù)案的作用是發(fā)生事故或緊急情況時，有關(guān)人員能夠及時準(zhǔn)確地實(shí)施應(yīng)急措施。應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容必須培訓(xùn)，保證事故或緊急情況的當(dāng)事人及有關(guān)人員知道做什么和怎樣做。

為保證事故或緊急狀態(tài)發(fā)生時，應(yīng)急預(yù)案能夠發(fā)揮作用，要求對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演習(xí)，演習(xí)要按計劃進(jìn)行，演習(xí)盡量模擬真實(shí)的情況。

應(yīng)急預(yù)案演習(xí)后應(yīng)進(jìn)行評審，尤其是事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后的評審，評審重點(diǎn)是應(yīng)急預(yù)案的應(yīng)急能力和效

果，必要時對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行完善和修訂。

由于資源和成本的限制，小企業(yè)應(yīng)充分利用社會資源，彌補(bǔ)自身應(yīng)急能力的不足。

四、職業(yè)安全健康管理體系的評審

為保證職業(yè)安全健康管理體系的有效運(yùn)行，發(fā)現(xiàn)體系實(shí)施中的問題和不足，及時采取糾正和預(yù)防措施，對職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督和評價，監(jiān)督和評價可采取不同的方式。根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系的有關(guān)要求，對體系的監(jiān)督可通過績效測量和監(jiān)測、內(nèi)部審核和管理評審等形式。

（一）績效測量和監(jiān)測

績效測量和監(jiān)測是體系日常監(jiān)督的重要手段，其形式類似于傳統(tǒng)安全管理工作中的安全監(jiān)督檢查。為保證績效測量和監(jiān)測實(shí)施情況符合有關(guān)部門規(guī)范的要求，績效測量和監(jiān)測要建立具體的制度，規(guī)定檢查的內(nèi)容、方法、頻次及相關(guān)人員的職責(zé)，對績效監(jiān)測與測量結(jié)果的處理，并保存監(jiān)測與測量結(jié)果的記錄。

應(yīng)結(jié)合本企業(yè)生產(chǎn)的實(shí)際情況、辨識出的危害以及職業(yè)安全健康管理的要求，合理地確定績效測量和監(jiān)測的形式，具體檢查的形式可以多種多樣，如專業(yè)性檢查、一般性檢查等，為便于開展工作，小企業(yè)可通過職業(yè)安全健康管理體系測量和監(jiān)測表對體系進(jìn)行監(jiān)測。

小企業(yè)在編制監(jiān)測表格時，要充分考慮體系的內(nèi)容和要求，監(jiān)測至少包括：

1.法律、法規(guī)的遵守情況；

2.職業(yè)安全健康目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的情況；

3.各種管理制度執(zhí)行情況；

4.發(fā)生的各類事故、事件、職業(yè)病以及其他職業(yè)安全健康管理的失效情況。

不同的企業(yè)，應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)和不同的風(fēng)險水平，確定監(jiān)測重點(diǎn)和頻次。企業(yè)應(yīng)保存充足的職業(yè)安全健康監(jiān)測記錄，為采取糾正和預(yù)防措施提供依據(jù)。

（二）審核和評審

為對職業(yè)安全健康管理體系的符合性和有效性進(jìn)行評價，保證職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)適用于企業(yè)的安全管理，小企業(yè)應(yīng)對職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施審核和管理評審。

對于小企業(yè)來講，內(nèi)部審核要有確定的審核范圍、審核頻次、審核方法以及審核結(jié)果如何處理。審核應(yīng)突出重點(diǎn)，根據(jù)小企業(yè)的特點(diǎn)，審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險作業(yè)、設(shè)備安全狀況、各種所需的資質(zhì)。審核的形式可根據(jù)企業(yè)的情況編制詳細(xì)的審核檢查表，審核可委托外部服務(wù)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人員進(jìn)行。審核報告中對職業(yè)安全健康管理體系的符合性和有效性要作出全面評價。為確保職業(yè)安全健康管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，小企業(yè)對職業(yè)安全健康管理體系要定期進(jìn)行評審，評審工作應(yīng)由最高管理者主持。小企業(yè)應(yīng)依據(jù)自身實(shí)際情況，確定開展管理評審的頻次和每次管理評審的重點(diǎn)。評審實(shí)施前要進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌才牛鞔_評審的目的和內(nèi)容，準(zhǔn)備所需的資料，管理評審可針對整個體系，也可針對某個方面的問題（如工藝變化、場地變化、發(fā)生事故等），一般每年至少進(jìn)行一次，如果需要，可增加管理評審的次數(shù)，評審的方式可采用會議或現(xiàn)場等形式。管理評審應(yīng)得出有關(guān)結(jié)論，對必須的修改要明確責(zé)任、具體措施和時間。

五、改進(jìn)和提高

（一）糾正和預(yù)防措施

對職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測與測量、審核和管理評審所發(fā)現(xiàn)的不符合以及生產(chǎn)過程中的事故要進(jìn)行分析，采取糾正措施，消除導(dǎo)致不符合或事故的原因；采取預(yù)防措施，以防止類似情況發(fā)生。

糾正和預(yù)防措施的實(shí)施過程包括：確定造成不符合或事故根源、分析原因和采取具體的糾正和預(yù)防措施。

小企業(yè)在制定糾正與預(yù)防措施時應(yīng)充分考慮其有效性，并通過實(shí)施前的風(fēng)險評價，判定措施實(shí)施帶來的各種風(fēng)險。

為確保糾正和預(yù)防措施的實(shí)施，小企業(yè)應(yīng)通過培訓(xùn)或交流的方式，使員工了解有關(guān)要求，并對糾正、預(yù)防措施的有效性進(jìn)行跟蹤檢查。

（二）體系保持和持續(xù)改進(jìn)

控制職業(yè)安全健康風(fēng)險，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效是建立和保持職業(yè)安全健康管理體系的根本目的，小企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)及管理的變化情況，不斷調(diào)整和完善職業(yè)安全健康管理體系，改進(jìn)職業(yè)安全健康績效，從而消除、降低和避免各類傷害、疾病和死亡事故的發(fā)生。職業(yè)安全健康管理體系是一個動態(tài)發(fā)展的過程，小企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的發(fā)展，深刻理解職業(yè)安全健康管理體系的各項要求，不斷調(diào)整和完善職業(yè)安全健康管理體系，確保職業(yè)安全健康管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。

本《實(shí)施指南》重在考慮小企業(yè)如何將職業(yè)安全健康管理體系思想應(yīng)用于自己的管理工作，突出了重點(diǎn)。

如果小企業(yè)想通過體系認(rèn)證，可在此基礎(chǔ)上考慮《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》等其他要求，如文件和

資料控制程序、記錄管理程序等，對體系進(jìn)一步完善。（責(zé)任編輯：通標(biāo)顧問）